證券期貨特許事業 | 政府出版品書目資料查詢網

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證券期貨特許事業 ; 期貨業名冊, 112.12.1 ; 投信公司名冊, 112.12.1 ; 投顧公司名冊, 112.12.1 ; 證金公司名冊, 112.5.3 ...

證券期貨業及其他經本會指定之金融機構於推出新產品或服務或辦理新種業務前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險。

證券期貨業防制洗錢及打擊資助恐怖主義專區| Anti-Money Laundering and Countering Terrorism Financing of Securities and Futures Sector · 宣導活動 · 各業規範.

(一) 內控制度未規範證券期貨業將永續經營納入投. 資程序︰目前係以自律方式鼓勵證券期貨業將企. 業執行永續經營情形列入自營選股、期貨交易、. 基金等考量，尚未要求證券 ...

證券期貨業及其他經本會指定之金融機構董事、監察人、總經理、法令遵循人員、內部稽核人員及業務人員，應依其業務性質，每年安排適當內容及時數之防制洗錢及打擊資恐教育 ...

本會核准之合法證券商、期貨業、投信投顧業 · 1. 證券商 (110.6.1 , xlsx, ods) · 2. 期貨業(110.6.1 , xls, pdf) · 3. 投信公司(110.4.9 , xlsx, ods) · 4. 投顧公司( ...

證券期貨業經營概況與效益指標 · 證券暨期貨市場重要指標 · 一般經營概況及效益指標. 展開/ ...