證券商負責人與業務人員管理規則 | 政府出版品書目資料查詢網

一、得應證券商業務員資格測驗者，須具下列資格之一：. 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。 普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。

設置證券商各項申請業務流程 ; 3, 發行認購(售)權證資格認可申請書(odt), 發行人申請發行認購(售)權證處理準則第四條 ; 4. 證券商受託買賣外國有價證券業務新增外國證券交易 ...

1. 證券商 (110.6.1 , xlsx, ods) · 2. 期貨業(110.6.1 , xls, pdf) · 3. 投信公司(110.4.9 , xlsx, ods) · 4. 投顧公司(110.4.9 , xlsx, ods).

請留意：. 民國95年8月1日(含)後取得第3項資格證照者，應上傳：業務人員專業科目測驗成績合格證明(或臺灣證券交易所核發之證券商業務員登記表)、有效期限內之金融市場常識 ...

證券投資分析人員 · 1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業，並從事證券相關工作二年以上經驗者。 · 2. 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之 ...

有的，其他辦理單位為「台灣金融研訓院」、「保險事業發展中心」、「產物保險商業同業公會」、「人壽保險商業同業公會」申請辦理。 Q 3. 辦理展延有效期間之起始點計算 ...

本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員：. 一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或主辦會計。 二、有價證券承銷、買賣 ...

取得證券商業務員資格者。 採用左列業務員資格報名者： 1.民國95年8月1日(含)後取得者，應繳：照片、業務人員專業科目測驗成績合格證明影本(或臺灣證券交易所核發之證券商 ...

請留意：. 民國95年8月1日(含)後取得第3項及第4項資格證照者，應上傳：業務人員專業科目測驗成績合格證明(或臺灣證券交易所核發之證券商業務員登記表)、有效期限內之金融 ...