利用AML系統建置自建名單，執行客戶姓名檢核及風險評估 | 政府出版品書目資料查詢網

應依「金融機構防制洗錢辦法」第8 條，按風險基礎方法，建. 立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，內容至. 少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序， ...

二、金融機構之客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，至少應包括比對與篩檢邏輯、檢核作業之執行程序，以及檢視標準，並將其書面化。 三、金融機構執行姓名及 ...

本公司係依洗錢防制法應辦理防制洗錢作業之金融機構，為落實客戶身分審查作業，於105 ... 姓名檢核邏輯(PDF) · 檔案上傳與下載格式(PDF) · 印鑑卡(金融事業專用) (PDF) ...

主旨：: 關於貴會利用「農業金庫暨農漁會信用部洗錢防制資訊系統」（AML系統）建置自建名單，以執行客戶姓名檢核及風險評估一案，請依說明辦理，請查照。 · 說明： · 附件： ...

一、金融機構應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否為 ...

第一項第二款之防制洗錢及打擊資恐計畫，應包括下列政策、程序及控管. 機制：. 一、 確認客戶身分。 二、 客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 三、 帳戶及交易之持續 ...

3. 銀行是否對姓名及名稱檢核機制. 之測試頻率、測試項目及方法(包. 括比對門檻值及檢核方法之妥適. 性及有效性、資料建置及資料輸出. 之正確性及完整性等(可參考「附. 錄 ...

... 防制洗錢及打擊資恐計畫。該. 計畫之內容依同條第三項規定，應包括下列政策、程序及控管機制：. A. 確認客戶身分。 B. 客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核。 C. 帳戶及 ...

... 防制洗錢辦法(110.12.14金管銀法字第11002741311號令修正) 本法規有英譯. 條文含有 ... 三、金融機構執行姓名及名稱檢核情形應予記錄，並依第十二條規定之期限進行保存 ...

2017年10月1日 — 洗錢防制查詢系統功能（續）. 8. Page 9. ➢登入後，點選線上姓名檢核. 壹、系統功能介紹. •即時、單筆線上查詢. 使用單位/. 線上查詢. 3. 洗錢防制查詢 ...