「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」 | 政府出版品書目資料查詢網

第一條. 本範本依「洗錢防制法」、「資恐防制法」、「金融機構防制洗錢辦法」、「銀. 行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內. 部控制與稽核 ...

可疑交易申報專區. 可疑交易申報表(110/7/1後適用) · 第三方支付服務業可疑交易申報表(112/1/1後適用) · 可疑交易申報表---金融機構填寫說明 · 可疑交易申報表---銀樓 ...

洗錢防制法 (連結至全國法規資料庫); 資恐防制法 (連結至全國法規資料庫); 「記帳士 ... 聯合國安理會決議制裁名單 (連結至法務部調查局洗錢防制處); FATF公布高風險國家或 ...

▻ 指定之非金融事業或人員執行防制洗錢及打擊資恐業務最佳指引 (連結至行政院洗錢防制辦公室) ▻ 資恐防制法公告制裁名單 (連結至法務部調查局洗錢防制處) ▻ 記帳士 ...

洗錢防治專區. •. 洗錢防制法相關法規. •. 洗錢防制法參考表格【公會製作】. •. 臺灣集保洗錢防制系統相關連結. •. 行政院洗錢防制辦公室. •. 法務部調查局洗錢防制處-疑似 ...

在客戶風險等級評估，為一般中低風險情況得以下列查核程序執行調查。 1、客戶為自然人者，應取得其姓名、出生年月日、地址、電話號碼及職業等身分. 資料 ...

洗錢防制與打擊資恐專區 · 國家洗錢及資恐風險評估程序會議致詞稿(金管會) · 洗錢防制法及相關規定問答集（金管會） · 銀行局防制洗錢及打擊資恐專區 · 證券期貨業防制洗錢及 ...

行政專區 · 資恐防制法公告制裁名單（連結至法務部調查局洗錢防制處） · FATF公佈ML/TF高風險國家或地區名單（連結至法務部調查局洗錢防制處）.

建議風險控制措施. 1.取得高階主管或法遵人員/專責人員之許可進行交易。 2.要求額外資訊辨識身分。 3.取得實質控制公司、信託或法律協議之人員姓名。 4 ...